Não conformidade no recebimento: modelo preenchido e fluxo de tratativa
No post de hoje, venho compartilhar um modelo prático para registrar e tratar uma não conformidade identificada no recebimento de materiais ou serviços. O fluxo começa pela identificação do requisito e da evidência objetiva, passa pela contenção e análise de causa e termina com ação corretiva e verificação de eficácia.
Exemplo preenchido
Em um exemplo fictício, um lote especificado como 2,00 ± 0,05 mm apresentou medições entre 1,88 e 1,91 mm. O registro deve relacionar o desvio ao documento aplicável, identificar o lote e controlar seu uso enquanto a disposição é definida.
Fluxo de tratativa
1. Identifique o requisito não atendido. 2. Registre a evidência objetiva. 3. Faça a contenção necessária. 4. Analise a causa de forma proporcional ao problema. 5. Defina ação corretiva para atuar na causa. 6. Estabeleça um critério verificável de eficácia.
Correção, causa e ação corretiva
Trocar, devolver ou segregar um lote trata o efeito imediato. A ação corretiva atua na causa para reduzir a possibilidade de recorrência. A análise deve evitar conclusões genéricas e considerar processo, informação, especificação, aprovação e controles envolvidos.
Verificação de eficácia
No exemplo, a eficácia pode ser acompanhada nos próximos recebimentos do mesmo item, verificando se a especificação vigente foi utilizada e se o desvio não voltou a ocorrer. O método deve ser adequado ao risco e ao sistema de gestão da organização.
Material editável e limites de aplicação
Baixe gratuitamente o registro de não conformidade no recebimento em Excel. O modelo traz exemplo fictício, campos de requisito e evidência, contenção, causa, ações e verificação de eficácia. Adapte responsabilidades e critérios aos requisitos aplicáveis.
Referências verificadas em 13/09/2026
A página oficial da ISO informa que a edição 2026 da ISO 9001 ainda está em processo de publicação nesta data e substituirá a edição 2015. Também foram consultados documentos do ISO/IAF Auditing Practices Group sobre registro, revisão e fechamento de não conformidades.
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